Litigasie Release No 20902/17 Februarie 2009 Rekeningkunde en Ouditkunde Release No 2937/17 Februarie 2009 v Securities and Exchange Commission. Research in Motion Limited, Dennis Kavelman, Arcangelo Loberto, James Balsillie en Mihal Lazaridis. 1: 09-CV-00.301 (RBW) (DDC) SEC KOSTE Research in Motion EN vier van sy senior bestuurders met voorraad OPSIE terugdatering Die Securities and Exchange Commission vandag aangekla Ontario, Kanada, BlackBerry outeur Research in Motion Limited (RIM) en vier van sy senior bestuurders met voorraad opsie terugdatering. Die SEC s klagte beweer dat RIM, die voormalige hoof finansiële beampte Dennis Kavelman, voormalige vise-president van Finansies Angelo Loberto, en mede-uitvoerende hoof Beamptes James Balsillie en Mike Lazaridis onwettig onbekende toegestaan, in-die-geld-opsies om RIM bestuurders en werknemers deur terugdatering miljoene aandele-opsies oor 'n tydperk van agt jaar vanaf 1998 deur middel van 2006. die klagte beweer dat die verweerders gemaak vals en misleidend onthullings oor hoe RIM geprys en verantwoordelik vir opsies, en dat die onwettige terugdatering op voorwaarde dat die bestuurders en ander werknemers met miljoene dollars in onbekende vergoeding. Daarbenewens, volgens die klagte, die terugdatering geskend die terme van vellings voorraad opsie plan en 'n lys van vereiste van die Toronto Aandelebeurs. Vellings voorraad is gelys op beide die NASDAQ Stock Market en die Toronto Aandelebeurs. Soos beweer in die klagte, Kavelman, Loberto, Balsillie en Lazaridis terugwerkend opsie ooreenkomste en aanbod briewe, wat die feit dat die opsies toegestaan in-die-geld weggesteek. Die klagte beweer ook dat Kavelman en Loberto stappe geneem om die terugdatering van reguleerders, vellings onafhanklike ouditeur en buite prokureur verberg. Die klagte beweer verder dat na al vier bestuurders bewus van terugdatering kwessies wat by ander maatskappye aan die lig gekom het, het hulle bygewoon vellings Julie 2006 Jaarvergadering waar Kavelman mislei beleggers deur te ontken dat RIM is terugdatering opsies. Die SEC s klagte, geliasseer in die federale hof in die Distrik van Columbia, bevat die volgende addisionele bewerings: Van 1998 tot 2006, RIM, Kavelman, Loberto, Balsillie en Lazaridis terugwerkend ongeveer 1400 voorraad opsie toekennings vir 'n totaal van byna sewe miljoen aandele, insluitend nuwe huur, groep, promosie en periodieke toekennings. Balsillie aanvanklik gehardloop vellings voorraad opsie program en geregisseer ander na sy eie en ander werknemers opsies terugwerkende krag. Kavelman aanvaar toenemende verantwoordelikheid vir die opsie program en goedgekeur terugdatering baie toekennings. Loberto gehelp voer die terugdatering en voor datums met 'n lae pryse gekies vir 'n aantal toekennings. Lazaridis versoek dat opsies vir sekere nuwe huur en werknemers terugdateer. By tye, wanneer vellings aandeelprys gedaal nadat werknemers opsies ontvang het, die vier bestuurders weer geprys dieselfde opsies teen aansienlik laer terugwerkend pryse. Om een nuwe huur, Kavelman uitgespreek kommer oor 'n optiese probleem met die reguleerders as die nuwe huur te begin datum nie ooreenstem met die toekenningsdatum vir sy opsies. Nietemin, Kavelman en Balsillie ingestem om die opsies terugwerkende krag tot die laagste prys voor die nuwe huur te begin datum. Kavelman en Loberto gewoonlik opgetel lae staking pryse binne verslagdoening tydperke en in sommige gevalle vermy die laagste prys so reguleerders die terugdatering nie sou opspoor. Daarbenewens Kavelman gevra 'n bestuurder onbehoorlike pryse in e-posse nie te dokumenteer. Kavelman geskryf, FYI, dit is 'n groot verbreking van protokol word bespreek (en dokumentasie via e-pos) met behulp van opsie pryse behalwe dat toelaatbare deur die Ontario Sekuriteite Kommissie en die SEC in die VSA. Kavelman en Loberto ontvang talle dokumente van vellings buite prokureur, vellings ouditeur, die sekuriteite industrie en vellings eie finansiële afdeling verduidelik die rekeningkundige vir opsies en 'opsie prysing, maar hulle ignoreer al die inligting en advies wat hulle ontvang het. Die verweerders wangedrag veroorsaak RIM, van fiskale jaar 1999 tot die eerste kwartaal van die fiskale jaar 2007: (i) om valslik te openbaar in sy jaarlikse en ander verslae, bestuur inligting omsendbriewe en registrasie state wat opsies vellings was toegestaan op uitoefeningspryse gelyk aan die billike markwaarde van vellings gewone aandele op die datum van die toekennings en (ii) wesenlik vals en misleidend finansiële state wat vellings vergoeding uitgawes onderskat en oorbeklemtoon sy kwartaallikse en jaarlikse netto inkomste of onderskat sy netto verliese in te dien. Alle verweerders het ingestem om hierdie saak op te los, sonder toelating of ontken die bewerings in die SEC s klagte, op die volgende terme: RIM ingestem om die toetrede van 'n bevel permanent enjoining dit uit die oortreding van die fraudepreventie bepalings van Artikel 17 (a) van die Securities Wet, Artikel 10 (b) van die Exchange Act and Exchange Wet Reël 10b-5 en die verslaggewing, boeke en rekords en interne beheermaatreëls bepalings van Artikels 13 (a), 13 (b) (2) (a) en 13 ( b) (2) (b) van die Exchange Act and Exchange Wet Reëls 12b-20, 13a-1 en 13a-16. Die skikking met RIM in ag neem vellings samewerking tydens die SEC s ondersoek. Kavelman en Loberto ingestem om 'n bevel te permanent enjoining van die oortreding van die fraudepreventie bepalings van Artikel 17 (a) van die Securities Act, Artikel 10 (b) van die Exchange Act and Exchange Wet Reël 10b-5, die interne beheermaatreëls en boeke en rekords bepalings van Artikel 13 (b) (5) van die Exchange Act and Exchange Wet Reël 13b2-1, die wanvoorstellings om voorsiening ouditeure van Exchange Act Reël 13b2-2 en van hulp en bystand vellings oortredings van die verslaggewing, boeke en rekords en interne beheer bepalings. Kavelman ook ingestem om 'n bevel hom permanent enjoining van die oortreding van die sertifisering voorsiening van Exchange Act Reël 13A-14. Kavelman en Loberto ooreengekom word verbied vir 'n tydperk van vyf jaar vanaf dien as beamptes of direkteure van enige gemeenskap wat 'n klas van sekuriteite wat geregistreer is by die SEC het of wat nodig is om verslae met die SEC in te dien. Daarbenewens Kavelman en Loberto ingestem om 'n verwagte administratiewe proses te los deur toestem tot 'n SEC bevel hulle verbied om te verskyn of oefen voor die SEC as rekenmeesters vir vyf jaar. Balsillie en Lazaridis ingestem om die toetrede van 'n bevel van hulle permanent enjoining van die oortreding van die fraudepreventie bepalings van Artikels 17 (a) (2) en 17 (a) (3) van die Securities Act, en die interne beheermaatreëls en boeke en rekords bepalings van artikel 13 (b) (5) van die Exchange Act and Exchange Wet Reël 13b2-1 en van hulp en bystand vellings oortredings van die verslaggewing, boeke en rekords en interne beheermaatreëls bepalings. Die individuele verweerders sal siviele boetes betaal in die volgende bedrae: 500000 vir Kavelman 425,000 vir Loberto 350,000 vir Balsillie en 150,000 vir Lazaridis. Die individuele verweerders ook ingestem om die in-die-geld waarde van terugwerkend opsies hulle uitgeoefen (132,914.60 vir Kavelman, 47,950.56 vir Loberto, 334250 vir Balsillie en 328300 vir Lazaridis) plus rente terug gee. Hul disgorgement sal tevrede deur hul vorige betaling van hierdie bedrae aan RIM geag. Die nedersettings in die siviele injunctive aksie is onderhewig aan die goedkeuring van die Amerikaanse Distrik Hof vir die Distrik van Columbia. Op 5 Februarie 2009, die Ontario Sekuriteite Kommissie het 'n verband gevestig optrede teen RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto en sekere ander direkteure wat die totale betaling in Kanadese dollars van 76.850.000 en ander sanksies ingesluit. Die SEC erken die hulp van die Ontario Sekuriteite Kommissie in hierdie matter. RIMM: Bestuurders Settle SEC Options Terugdatering Saak 17 Februarie 2009 16:28 bbry Vier Research In Motion (RIMM) bestuurders gevestig aanklagte Securities and Exchange Commission oor voorraadopname opsie terugdatering. Die SEC Dinsdag beweer dat CFO Dennis Kavelman. voormalige vise-president van Finansies Angelo Loberto en mede-uitvoerende hoofde James Balsillie en Mike Lazaridis onwettig toegestaan onbekende, in-die-geld-opsies om RIM bestuurders en werknemers deur terugdatering miljoene aandele-opsies oor 'n tydperk van agt jaar vanaf 1998 deur middel van 2006. Die SEC s klagte beweer dat Kavelman, Loberto, Balsillie en Lazaridis terugwerkend opsie ooreenkomste en aanbod briewe, wat die feit dat die opsies toegestaan in-die-geld weggesteek. Die SEC beweer ook dat Kaveman en Loberto stappe geneem om die terugdatering van reguleerders, die maatskappy se ouditeur en sy buite prokureur verberg. Alle verweerders het ingestem om die saak op te los, sonder toelating of ontken die bewerings. RIMM ingestem om 'n bevel permanent enjoining die maatskappy van die oortreding van die fraudepreventie, verslagdoening, boeke en rekords en interne beheermaatreëls bepalings van die federale sekuriteite wette. Kavelman en Loberto ingestem om 'n bevel te permanent enjoining van die oortreding van die fraudepreventie, interne beheermaatreëls, boeke en rekords en wanvoorstelling om voorsiening ouditeure en van hulp en bystand vellings oortredings van die verslaggewing, boeke en rekords en interne beheermaatreëls bepalings van die federale sekuriteite wette. Kavelman ook ingestem om 'n bevel hom permanent enjoining van die oortreding van die sertifisering bepaling van die federale sekuriteite wette. Kavelman en Loberto ingestem om 'n bar 5 jaar op te dien as 'n beampte of direkteur van 'n maatskappy wat verslae met die SEC lêers. Balsillie en Lazaridis ingestem om die toetrede van 'n bevel van hulle permanent enjoining van die oortreding van sekere fraudepreventie provisionsand die interne beheermaatreëls en boeke en rekords bepalings en uit hulp en bystand vellings oortredings van die verslaggewing, boeke en rekords en interne beheermaatreëls bepalings van die federale sekuriteite wette. Elke individu gaan besoek betaal 'n boete: 500000 vir Kavelman 425,000 vir Loberto 350,000 vir Balsillie en 150,000 vir Lazaridis. Each sal ook digorge die in-die-geld waarde van terugwerkend opsies reeds uitgeoefen: 132,914.60 vir Kavelman, 47,950.56 vir Loberto, 334250 vir Balsillie en 328300 vir Lazaridis, plus rente. Vroeër hierdie maand, het die maatskappy en die verweerders betaal 76.850.000 (Kanadese) in boetes oor aanklagte oor die aangeleentheid aan die Ontario Sekuriteite Kommissie. Lees die volledige articleRIM vestig opsie terugdatering geval NEW YORK (CNNMoney) - Blackberry maker Research in Motion Dinsdag aangekondig dat die maatskappy en vier huidige en voormalige beamptes het 'n opsies terugdatering saak wat deur die Securities and Exchange Commission vereffen. Die SEC aangekla Ontario, Kanada-gebaseerde vellings voormalige hoof finansiële beampte Dennis Kavelman, voormalige vise-president van Finansies Angelo Loberto en huidige Co-Hoof Uitvoerende Beamptes James Balsillie en Mike Lazaridis met onwettig toestaan voorraad opsies om maatskappy uitvoerende beamptes en werknemers oor 'n agt - jaar tydperk vanaf 1998 deur middel van 2006. quotRIM en sy hoogste vlak bestuurders wat betrokke is in wydverspreide terugdatering van opsies wat hulle en ander werknemers met miljoene dollars in onbekende vergoeding verskaf, quot gesê Linda Chatman Thomsen, direkteur van die SEC s Afdeling van die handhawing, in 'n verklaring . Die SEC beweer dat die vier bestuurders gemaak quotfalse en misleidend disclosuresquot oor hoe RIM (RIMM) geprys en verantwoordelik vir opsies. Die terugdatering, wat tipies behels die uitreiking van opsies op 'n onder-mark prys van die toelaes meer winsgewend vir die ontvanger maak, oortree die bepalings van vellings voorraad opsie plan en noteringsvereistes op beide Amerikaanse en Kanadese aandelebeurse. Die bestuurders het ingestem om boetes wat wissel van 150,000 tot 500,000 betaal en om die waarde van terugwerkend opsies altesaam 843414 quotdisgorgequot. In 'n verklaring die aankondiging van die nedersetting, RIM het gesê dit het voorheen bekend gemaak 'n vrywillige hersiening van sy voorraad opsie toestaan praktyke in 2006 en het quotself-reportedquot was om die SEC. RIM het gesê dit die geval gevestig, quotwithout erken of ontken bewerings in 'n klagte deur die SEC, quot en dat die maatskappy self is nie nodig om 'n boete te betaal. Tog, die SEC het gesê die uitvoerende was bewus van die oortredings en stappe geneem om die terugdatering van reguleerders en die maatskappy se eie ouditeure verberg. Die agentskap beweer dat Kavelman gemaak misleidend stellings oor terugwerkend opsies op vellings jaarvergadering in 2006 en dat hy uitdruklik gevra om 'n bestuurder onbehoorlike pryse nie te dokumenteer in 'n e-pos. Volgens die SEC, Kavelman geskryf: quotFYI, dit is 'n groot verbreking van protokol word bespreek (en dokumentasie via e-pos) met behulp van opsie pryse behalwe dat toelaatbare deur die Ontario Sekuriteite Kommissie en die SEC in die US. quot eerste publikasie: Februarie 17, 2009: 15:44 ET-stadion bywoning is af so pro sportspanne gebruik tegnologie om terug te wen ondersteuners en kry hulle in hul sitplekke. Meer Sterk groei in werkgeleenthede, groeiende belangstelling van Millennials en bekostigbare huispryse lok huiskopers om hierdie stede. Meer Hierdie Clearfield, Pennsylvania, inwoners is kwaad vir DC, maar wil meer hulp. MoreRIM, SEC vestig op Options Terugdatering koste 'n SEC ondersoek na opsies terugdatering by Ontario, Kanada-gebaseerde Research In Motion (RIM) het met die maatskappy en vier van sy uitvoerende toetrede in twee afsonderlike nedersettings met Amerikaanse en Kanadese reguleerders gesluit. Die maatskappy en mede-uitvoerende hoofde Jim Balsillie en Mike Lazaridis, voormalige finansiële visepresident Angelo Loberto en voormalige finansiële hoof Dennis Kavelman is na bewering miljoene onbekende, terugwerkend opsies om RIM bestuurders en werknemers oor 'n tydperk van agt jaar vanaf 1998 toegestaan 2006, volgens die SEC. Hoewel terugdatering voorraad opsies is nie noodwendig onwettig, die SEC beweer dat RIM gemaak vals en misleidend openbaarmakings ten opsigte van hoe die maatskappy geprys en verantwoordelik vir voorraad opsies. Die SEC beweer dat die vier bestuurders terugwerkend opsie ooreenkomste en aanbod briewe, verdoesel dat die opsies toegestaan in-die-geld wat vir call opsies plaas die blok prys laer as die markprys en vir verkoopopsies plaas die blok prys bo die markprys. Deur dit te doen, die maatskappy geskend die terme van sy eie voorraad opsie plan en 'n lys van vereiste van die Toronto Aandelebeurs. RIM is gelys op die Amerikaanse NASDAQ-aandelemark en die Kanadese TSE. Onder die voorwaardes van die skikking met die SEC, moenie die vier bestuurders nie hoef te erken of ontken die bewerings, maar sal steeds betaal 'n gemiddeld 1425000 en laat vaar die waarde van hul uitgeoefen, terugwerkend opsies. Kavelman en Loberto word ook verbied vir vyf jaar vanaf dien as beamptes of direkteure van 'n maatskappy wat nodig is om verslae met die SEC in te dien. Die SEC nedersetting kom op die top van 'n vroeëre skikking met die Ontario Securities Commission (OSC). Onder die voorwaardes van die OSC nedersetting, sal Balsillie, Lazaridis, Loberto en Kavelman RIM 30390000 betaal vir terugdatering en 35.550.000 vir die koste van die interne ondersoek na die saak. Die bestuurders is ook die betaling van die OSC 7220000 in administratiewe boetes en koste wat verband hou met die ondersoek. Die bestuurders het reeds betaal RIM 11900000 om die koste van die interne ondersoek te dek. Soos met die SEC nedersetting, is Kavelman verbied werk as 'n direkteur of beampte van 'n openbare Kanadese maatskappy vir vyf jaar in die terme van die OSC nedersetting. Ook, moet Loberto n-OSC goedgekeurde kursus voltooi op die pligte van direkteure en beamptes van openbare maatskappye voordat hy weer kan optree in daardie hoedanigheid. Meer FirstNews 02/18/09: SEC koste RIM, 4 senior execs met voorraad opsie terugdatering Die vandag Securities and Exchange Commission aangekla BlackBerry outeur Research in Motion. Ltd en vier van sy senior bestuurders vir voorraad opsie terugdatering. Die SEC s klagte beweer dat Ontario, Kanada-gebaseerde RIM, sy voormalige finansiële hoof Dennis Kavelman, voormalige vise-president van Finansies Angelo Loberto, en mede-uitvoerende hoofde James Balsillie en Mike Lazaridis onwettig onbekende toegestaan, in-die-geld-opsies om RIM bestuurders en werknemers deur terugdatering miljoene aandele-opsies oor 'n tydperk van agt jaar vanaf 1998 deur middel van 2006. Soos beweer in ons klagte, RIM en sy hoogste vlak bestuurders wat betrokke is in wydverspreide terugdatering van opsies wat hulle en ander werknemers voorsien miljoene dollars in onbekende vergoeding, sê Linda Chatman Thomsen, direkteur van die SEC s Afdeling afdwing. Dit handhawing aksie beklemtoon die SEC s op te los om volledige en akkurate openbaring aan Amerikaanse beleggers verseker deur buitelandse uitreikers. Antonia Chion, mede-direkteur van die SEC s Afdeling van die handhawing, bygevoeg, Maatskappye en bestuurders wat probeer om hul bedrieglike optrede van beleggers en reguleerders verberg sal verantwoordelik gehou word. Die SEC s klagte beweer dat RIM en sy execs gemaak vals en misleidend onthullings oor hoe RIM geprys en verantwoordelik vir opsies. Daarbenewens, volgens die klagte, die terugdatering geskend die terme van vellings voorraad opsie plan en 'n lys van vereiste van die Toronto Aandelebeurs. (Vellings voorraad is gelys op beide die NASDAQ Stock Market en die Toronto Aandelebeurs.) Spesifiek, die SEC s klagte beweer dat Kavelman, Loberto, Balsillie en Lazaridis terugwerkend opsie ooreenkomste en bied briewe, wat die feit dat die opsies toegestaan in - versteek die geld. Die klagte beweer ook dat Kavelman en Loberto stappe geneem om die terugdatering van reguleerders, vellings onafhanklike ouditeur en buite prokureur verberg. Byvoorbeeld, Kavelman en Loberto gewoonlik opgetel lae staking pryse binne verslagdoening tydperke en in sommige gevalle vermy die laagste prys so reguleerders die terugdatering nie sou opspoor. By een geleentheid, Kavelman gevra 'n bestuurder onbehoorlike pryse in e-posse nie te dokumenteer. Kavelman geskryf, FYI, dit is 'n groot verbreking van protokol word bespreek (en dokumentasie via e-pos) met behulp van opsie pryse behalwe dat toelaatbare deur die Ontario Sekuriteite Kommissie en die SEC in die VSA. Die klagte beweer verder dat na al vier bestuurders bewus van terugdatering kwessies wat by ander maatskappye aan die lig gekom het, het hulle bygewoon vellings Julie 2006 Jaarvergadering waar Kavelman mislei beleggers deur te ontken dat RIM is terugdatering opsies. Alle verweerders het ingestem om hierdie saak op te los. sonder erken of ontken die bewerings in die SEC s klagte, op die volgende terme: RIM ingestem om die toetrede van 'n bevel permanent enjoining dit uit die oortreding van die fraudepreventie, verslagdoening, boeke en rekords en interne beheermaatreëls bepalings van die federale sekuriteite wette. Die skikking met RIM in ag neem vellings samewerking tydens die SEC s ondersoek. Kavelman en Loberto ingestem om 'n bevel te permanent enjoining van die oortreding van die fraudepreventie, interne beheermaatreëls, boeke en rekords en wanvoorstelling om voorsiening ouditeure en van hulp en bystand vellings oortredings van die verslaggewing, boeke en rekords en interne beheermaatreëls bepalings van die federale sekuriteite wette. Kavelman ook ingestem om 'n bevel hom permanent enjoining van die oortreding van die sertifisering bepaling van die federale sekuriteite wette. Kavelman en Loberto ooreengekom word verbied vir 'n tydperk van vyf jaar vanaf dien as beamptes of direkteure van enige gemeenskap wat 'n klas van sekuriteite wat geregistreer is by die SEC het of wat nodig is om verslae met die SEC in te dien. Daarbenewens Kavelman en Loberto ingestem om 'n verwagte administratiewe proses te los deur toestem tot 'n SEC bevel hulle verbied om te verskyn of oefen voor die SEC as rekenmeesters vir vyf jaar. Balsillie en Lazaridis ingestem om die toetrede van 'n bevel van hulle permanent enjoining van die oortreding van sekere fraudepreventie bepalings (spesifiek Artikel 17 (a) (2) en (3) van die Securities Act van 1933), en die interne beheermaatreëls en boeke en bepalings en rekords van hulp en bystand vellings oortredings van die verslaggewing, boeke en rekords en interne beheermaatreëls bepalings van die federale sekuriteite wette. Die individuele verweerders sal boetes betaal in die volgende bedrae: 500000 vir Kavelman 425,000 vir Loberto 350,000 vir Balsillie en 150,000 vir Lazaridis. Die individuele verweerders ook ingestem om die in-die-geld waarde van terugwerkend opsies hulle uitgeoefen (132,914.60 vir Kavelman, 47,950.56 vir Loberto, 334250 vir Balsillie en 328300 vir Lazaridis) plus rente terug gee. Hul disgorgement sal tevrede deur hul vorige betaling van hierdie bedrae aan RIM geag. Op 5 Februarie 2009, die Ontario Sekuriteite Kommissie het 'n verband gevestig optrede teen RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto en sekere ander direkteure wat die totale betaling in Kanadese dollars van 76.850.000 en ander sanksies ingesluit.
No comments:
Post a Comment